公司稱國內(nèi)陽痿人數(shù)1.4億被罰 網(wǎng)友稱罰的太輕了

　　第二，28號(hào)公告所披露的內(nèi)容符合“重大性”標(biāo)準(zhǔn)。其一，常山藥業(yè)作為醫(yī)藥制造業(yè)上市公司，獲得《藥品GMP證書》，意味著產(chǎn)品線的豐富、經(jīng)營范圍的擴(kuò)大，已構(gòu)成2005年《證券法》第六十七條第（一）項(xiàng)所述的“公司經(jīng)營范圍的重大變化”。其二，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板行業(yè)信息披露指引第2號(hào)——上市公司從事藥品、生物制品業(yè)務(wù)》（2015年修訂）第四條第六項(xiàng)，收到GMP證書應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露，亦證明該事件具有重大性。其三，28號(hào)公告中“本次《藥品GMP證書》的取得，說明公司枸櫞酸西地那非片劑......可以正式投產(chǎn)并上市銷售”，“枸櫞酸西地那非產(chǎn)品是公司在肝素系列產(chǎn)品外新開發(fā)的產(chǎn)品，有利于豐富公司的產(chǎn)品線”，“將對(duì)公司未來的生產(chǎn)經(jīng)營起到積極的推動(dòng)作用”，充分證明公司自認(rèn)所披露信息屬于重大信息。其四，《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》屬于民事領(lǐng)域的司法解釋，不是監(jiān)管部門做出行政處罰的法定依據(jù)。

　　第三，當(dāng)事人在履職過程中未能勤勉盡責(zé)。本案中，常山藥業(yè)在28號(hào)公告的制作、審核過程中，高樹華、吳志平未能嚴(yán)格把握信息披露標(biāo)準(zhǔn)并執(zhí)行監(jiān)管要求，未能發(fā)現(xiàn)公告內(nèi)容存在前述問題。在28號(hào)公告中對(duì)信息的引述和審核過于輕率，對(duì)投資者做出判斷已然造成誤導(dǎo)，存在明顯過失。

　　第四，當(dāng)事人不具有法定從輕、減輕或不予處罰情形，不應(yīng)從輕、減輕或不予處罰。

　　綜上，我局認(rèn)為，信息披露制度是證券市場(chǎng)的根基，是上市公司與投資者全面溝通的橋梁，保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整是上市公司的法定義務(wù)。本案中，常山藥業(yè)披露的28號(hào)公告違反了2005年《證券法》第六十三條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述的信息披露違法行為。常山藥業(yè)直接對(duì)第三方的研究數(shù)據(jù)進(jìn)行部分援引，沒有披露信息來源及充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，使信息處于不準(zhǔn)確、不完整的狀態(tài)，致使或者可能致使投資者對(duì)其投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷，根據(jù)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕11號(hào)）第九條，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為誤導(dǎo)性陳述。高樹華作為時(shí)任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，吳志平作為時(shí)任副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書，在履職過程中未能勤勉盡責(zé)。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第五十八條第二款，高樹華是直接負(fù)責(zé)的主管人員，吳志平是其他直接責(zé)任人員。